合肥37号文返程投资备案须知-走出去

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境外投资备案 刘生

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背景 

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们来看，核准管理和备案管理有什么区别?企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报? 

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括:1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4.根据我国法律法规和有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况; 

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。 

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生到国内某中资银行，咨询关于如何打投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;境内企业向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注册资本; 3.境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告;5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况说明，是批准备案项目的关键。 

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公司介绍 

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨境投盗项目。  业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办理4、37号文境外融资VIE架构搭建5、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查     我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，如有虚假愿承担法律责任。用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

2.保障国内国际经济活动安全、促进经济发展的需要

重视网络安全对加拿大的经济安全具有重要意义。国内经济方面，加拿大越来越多的商业活动通过网络完成，2012年，加拿大公司通过网络实现商品和服务交易额将近1220亿美元，是2007年的两倍，其中制造业、批发贸易和零售贸易的销售价值占比超过61%，[16]电子商务零售业营业额达到223亿美元，比去年增长超过10%，[17]可见加拿大互联网经济发展之迅猛，对网络依赖程度之高，这对互联网环境的安全保障提出了更高的要求，任何网络安全事件都会对加拿大电子商务业造成巨大影响，进而影响其经济安全。国际经济方面，作为一个高度依赖国际市场的国家，加拿大在能源、贸易和金融领域与美国和亚洲联系密切，而网络便是联系的纽带，[18]加拿大特别需要一个安全的网络环境，向全世界发布信息并进行交流谈判、保障国际贸易顺利实施，开拓更广阔的市场。

根据安全公司的统计，每天会出现大约6万个恶意软件，这一数字还在持续上升中。仅在2010年，加拿大反诈骗中心（CanadianAnti—FraudCentre）就收到了来自18146位受害者的身份欺诈报告，总损失超过940万美元，Zui常见的报告来自支付卡欺诈，大多数的身份盗窃与欺诈事件都还没有向警察报告。[19]一份英国国际网络安全保护联盟的调查显示，69%的加拿大商业公司受到不同形式的网络攻击。[20]这表明，网络安全漏洞已经给加拿大民众的人身和财产安全以及商业信息安全造成威胁，严重影响加拿大经济运行秩序、破坏经济的良性发展，这是加拿大重视网络安全的一个重要因素。

3.协同国际网络安全合作、提升自身国际地位的需要

各国互联网彼此相连，又分属不同主权范围，这决定了加强国际交流与合作的必要性。[21]国际互联网的突出特点就是，在相互贯通、快捷方便的又难以有效监管和追踪，这就使任何一国都无法在网络空间中独善其身或能够独自应对各种挑战。[22]一个网络病毒可以搭载网络高速列车迅速传播，很多时候传播的根源都来自国外，要彻底清除就要各国之间协调合作。对于同一恶意代码或漏洞，一个国家或国际组织找出应对方案后，如果彼此分享就能更快解决问题，节约网络安全防护成本。加拿大三个Zui密切的安全和情报伙伴——美国、英国和澳大利亚分别于2011年、2009年和2011年发布了各自的网络安全战略，欧盟也于2013年发布了网络安全战略，G8各国也一致认为，需要加强合作来确保信息基础设施，包括计算机网络和交流系统的安全。[23]这表明国际上各重要国家都意识到网络安全的重要性，加拿大想要继续深化与伙伴之间的关系，就很有必要出台自己的网络安全战略以跟上国际社会的步伐。良好的国际合作能够塑造加拿大负责任的国家形象，获得国际社会的认可与信任，提高加拿大的国际政治地位。

因美国和加拿大的特殊地缘关系，双方很多重要基础设施都是共享的，对重要基础设施和网络系统的破坏可直接影响美加双方边境的商业往来和社区，对互相连接的网络的攻击可以对双方工业部门和国家边境产生连锁效应。[24]双方都有合作的迫切需求，《加拿大-美国网络安全行动计划》便是成果。美国早在克林顿政府时期就以战略的眼光来看待网络安全了，经过小布什政府再到奥巴马政府，美国将网络安全作为国家安全的重要组成部分，凭借在互联网技术上压倒性的优势，试图主导网络空间秩序，巩固霸权地位。作为其近邻和盟国的加拿大，一向追随美国政策，也希望在网络空间分得一杯羹，获得相应的话语权，加大网络空间的投入也就不足为奇了。作为西方国家集体防卫的大本营，美国主导的北约于2007年的网络袭击事件后意识到加强网络安全建设的重要性，2010年的里斯本峰会授权北约为各盟国创设一种反应框架以加强集体行动。网络的军事化已成事实，网络战是未来战争的方向，自身网络防护能力的提升是掌握网络战主动权的根本保障，北约相当一部分成员国都制定了网络安全计划，加拿大作为成员国之一，理应顺应趋势，与各盟国合作建设坚实的网络防护体系。

三 加拿大网络安全战略评估

加拿大网络安全战略的发布，使得其在预防和应对网络威胁方面有了指导性的方针政策，能够更有针对性、有重点地开展工作。该战略强调间的协作，注重宣传，突出全民参与，有利于网络安全环境的建设。加拿大网络安全战略本身及实施过程中还存在诸多问题。

1.资金投入不足，人力物力保障难以跟上发展需要

加拿大在网络安全方面投入的资金与其他国家相比确实少得可怜，2010年，联邦政府计划在未来5年投资9000万美元来应对网络攻击，2012年又增补1.55亿美元，但对比英国6.5亿英镑的投入，相形见绌，与美国的投入相比更是相差甚远。美国2012年网络安全风险投资总额达14亿美元，20大网络安全公司美国独占15家。[25]加拿大审计署的一份调查显示，15年来有10亿美元的资金用于加拿大网络安全保护，但究竟有多少落实到位并不明晰。加拿大审计总长表示，有5.7亿美元的资金进入加拿大通讯安全局，该局是负责保护重要政府系统免受网络威胁的高度机密机构，这些资金是用于很多项目的。[26]没有足够的资金支持，加拿大网络技术设备的更新就跟不上发展的需要，也不可能有大量专家来研究网络安全防护措施。加拿大公共安全部的官员也认识到，设备陈旧化、应急措施缺乏、难以招募和留住网络专家等困难正威胁着政府应对网络攻击的能力。[27]与此形成鲜明对比的是，网络攻击的工具和技术却演进很快，加拿大政府已意识到网络威胁环境的演进比政府应对能力的提升要快，[26]联邦政府已声明，网络威胁的频率和严重程度在不断增加，保护加拿大网络安全将成为一项持续的挑战。

2.各部门执行力度不够，效率低下，网络安全信息通道传递不通畅，在应对网络攻击时捉襟见肘